东方红中证港股通高股息投资指数型证券投资基金
基金份额发售公告
基金管理人：上海东方证券资产管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
二〇二五年七月十一日
重要提示
的募集申请经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）2025年4月14
日证监许可〔2025〕790号文准予注册。 中国证监会对本基金的注册并不代表
中国证监会对本基金的风险和收益做出实质性判断、推荐或者保证。
司（以下简称本公司、基金管理人或东方红资产管理），基金托管人为中国建设
银行股份有限公司。
管理人有权根据基金募集的实际情况按照相关程序延长或缩短募集期，此类变
更适用于所有销售机构。 基金募集期若延长，最长不得超过3个月。
括基金管理人的直销中心和网上交易系统。代销机构具体名单请见基金管理人
网站披露的基金销售机构名录。
人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买
证券投资基金的其他投资人。
本公司的开放式基金账户，则无须再另行开立基金账户，直接以此基金账户办
理认购申请即可。 未开立基金账户的投资者可通过本基金直销机构、代销机构
办理开立基金账户的手续。
金合同生效，则折算为基金份额计入投资者的账户，利息和具体利息折算份额
以登记机构的记录为准。
份额分为不同的类别。
A类基金份额：在投资人认购、申购基金时收取认购费、申购费，而不从本
类别基金财产中计提销售服务费；
C类基金份额：在投资人认购、申购基金时不收取认购费、申购费，而是从
本类别基金财产中计提销售服务费。
本基金A类基金份额、C类基金份额分别设置代码，并分别计算基金份额净
值。 投资人在认购基金份额时可自行选择基金份额类别。
购业务的， 本基金各类基金份额的单笔最低认购金额为10元人民币 （含认购
费），通过其他销售机构办理本基金认购业务的，各类基金份额的单笔最低认
购限额及交易级差以各销售机构的具体规定为准。
单个投资人累计认购基金份额的比例达到或者超过基金份额总数的50%，或
者出现变相规避50%集中度情形的， 基金管理人有权对该等认购申请进行部分确
认或拒绝接受该等认购申请。 投资人认购的基金份额数以登记机构的确认为准。
募集金额为2亿元人民币（不包括利息）。
本基金可设置募集规模上限，如设置，具体募集规模上限及募集规模控制
的方案详见届时公告。 若本基金设置募集规模上限，基金合同生效后不受此规
模限制。
机构确实接收到认购申请。 认购的确认以登记机构的确认结果为准。 对于认购
申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由
此产生的投资人任何损失由投资人自行承担。
机构咨询。 未开设销售网点的地方的投资者， 可拨打本公司的客户服务电话
售机构进行变更或增减，具体请以基金管理人网站披露的本基金相关份额的销
售机构名录及相关信息为准。
解本基金的详细情况，请阅读发布于本公司网站（www.dfham.com）和中国
证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的基金合同、托
管协议、招募说明书及基金产品资料概要。
本基金是一只股票型基金，其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券
型基金与货币市场基金。 本基金是指数型基金，具有与标的指数相似的风险收
益特征。
本基金标的指数为中证港股通高股息投资指数。
（1）样本空间
中证香港300指数样本中符合港股通条件的证券。
（2）可投资性筛选
过去一年日均成交金额不低于5000万港元。
（3）选样方法
红且过去三年股利支付率的均值和过去一年股利支付率均大于0且小于1的上
市公司证券作为待选样本；
有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见中证指数有限公司网站
（www.csindex.com.cn）。
本基金投资于指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的
跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读招募说明书、基金产品资
料概要及基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，全面认识本基
金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断
市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，自行
承担投资风险。 投资人在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的
各类风险，可能包括：本基金的特有风险、市场风险、管理风险、流动性风险、信
用风险、技术风险、操作风险、投资特定品种（包括债券回购、股指期货、国债期
货、股票期权、资产支持证券、科创板股票、存托凭证、参与融资、转融通证券出
借业务、北交所股票、港股通标的股票等）的风险、本基金法律文件风险收益特
征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险和其他风险等。本基金特有
风险主要是指数化投资风险，包括：标的指数回报与股票市场平均回报偏离的
风险、标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、跟
踪误差控制未达约定目标的风险、标的指数值计算出错的风险、指数编制机构
停止服务的风险、成份股停牌风险等。 基金管理人提醒投资人基金投资的“卖
者尽责、买者自负” 原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值
变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
本基金可投资于科创板股票，会面临因投资标的、市场制度以及交易规则
等差异带来的特有风险，包括但不限于股价波动风险、退市风险、流动性风险、
投资集中风险等。 本基金可根据投资策略需要或市场环境变化，选择将部分基
金资产投资于科创板或选择不将基金资产投资于科创板，基金资产并非必然投
资于科创板。
本基金可投资国内依法发行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证
的境外基础证券价格波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的
发行人及境内外交易机制相关的风险可能直接或间接成为本基金风险。本基金
可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于存托凭证
或选择不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非必然投资存托凭证。
本基金可投资北京证券交易所（以下简称“北交所” ）股票，北交所主要服
务于创新型中小企业，在发行、上市、交易、退市等方面的规则与其他交易场所
存在差异。 基金投资北交所股票，将面临因投资环境、投资标的、市场制度以及
交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于上市公司经营风险、股价波动
风险、流动性风险、退市风险、投资集中风险、转板风险、监管规则变化的风险
等。 本基金可根据投资策略需要或市场环境变化，选择将部分基金资产投资于
北交所股票或选择不将基金资产投资于北交所股票，基金资产并非必然投资于
北交所股票。
本基金将通过内地与香港股票市场交易互联互通机制（以下简称“港股通
机制” ）买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票。 除了需要承担与境内
证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还会面临港股
通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风
险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行T+0回转交易，且对个
股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风
险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯
可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股
不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。
本基金可投资于资产支持证券，可能面临与基础资产相关的风险如信用风
险、现金流预测风险和原始权益人的风险等，以及与资产支持证券相关的风险
如市场利率风险、流动性风险、评级风险、提前偿付及延期偿付风险等。
本基金可投资股指期货、国债期货、股票期权等金融衍生品，金融衍生产品
具有杠杆效应且价格波动剧烈，会放大收益或损失，在某些情况下甚至会导致
投资亏损高于初始投资金额。 本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，
选择将部分基金资产投资于金融衍生品或选择不将基金资产投资于金融衍生
品，基金资产并非必然投资金融衍生品。
具体风险揭示请查阅本基金招募说明书“风险揭示” 章节内容。
本基金单一投资人持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，
但在基金运作过程中因基金份额赎回等基金管理人无法予以控制的情形导致
被动达到或超过50%的除外。 法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。
当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相
应程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书“侧袋机制” 等
有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并且不
办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金
启用侧袋机制时的特定风险。
金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩
并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩
表现的保证。
一、本次募集的基本情况
（一）基金名称、简称和代码
基金名称：东方红中证港股通高股息投资指数型证券投资基金
基金简称：东方红中证港股通高股息投资指数
A类基金份额简称： 东方红中证港股通高股息投资指数A， 基金代码：
C类基金份额简称： 东方红中证港股通高股息投资指数C， 基金代码：
（二）基金类型和运作方式
基金类型：股票型证券投资基金
基金运作方式：契约型开放式
（三）基金存续期限
不定期。
（四）基金份额面值
发售面值为1.00元人民币。
（五）基金的投资目标
紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
（六）发售对象
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、 机构投资者、
合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投
资人。
（七）募集规模
本基金的最低募集份额总额为2亿份（不包括利息折算的份额），最低募集
金额为2亿元人民币（不包括利息）。
本基金可设置募集规模上限，如设置，具体募集规模上限及募集规模控制
的方案详见届时公告。 若本基金设置募集规模上限，基金合同生效后不受此规
模限制。
（八）销售机构
金管理人公司网站（www.dfham.com）、东方红资产管理APP、基金管理人微
信服务号和基金管理人指定且授权的电子交易平台。
理人可根据有关法律法规的要求，选择符合要求的机构代理销售本基金，并在
基金管理人网站披露本基金销售机构的名录及相关信息。
（九）基金募集期
本基金的募集期限为自基金份额发售之日起不超过3个月。
本基金自2025年7月28日（含）至2025年8月15日（含）面向投资者公开
发售。基金管理人有权根据基金募集的实际情况按照相关程序延长或缩短募集
期，此类变更适用于所有销售机构。 基金募集期若延长，最长不得超过3个月。
二、发售方式及相关规定
售机构规定的方式全额缴款。
档次分别计费。 已受理的认购申请不得撤销。
在募集期内，通过基金管理人直销中心及网上交易系统办理本基金认购业
务的，本基金各类基金份额的最低认购金额为单笔10元人民币（含认购费），
通过其他销售机构办理本基金认购业务的，各类基金份额的单笔最低认购限额
及交易级差以各销售机构的具体规定为准。
进行部分确认或拒绝接受该等认购申请。投资人认购的基金份额数以登记机构
的确认为准。
本公司的开放式基金账户，则无须再另行开立基金账户，直接以此基金账户办
理认购申请即可。 未开立基金账户的投资者可通过本基金直销机构、代销机构
办理开立基金账户的手续。
（1）认购费率
本基金对通过基金管理人直销中心认购A类基金份额的养老金客户与除
此之外的其他投资者实施差别的认购费率。
养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资
运营收益形成的补充养老基金，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方
社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划、企业年金理事会委托的特定
客户资产管理计划、企业年金养老金产品、个人税收递延型商业养老保险产品、
养老目标基金以及职业年金计划等。如将来出现经养老基金监管部门认可的新
的养老基金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入
养老金客户范围。 非养老金客户指除养老金客户外的其他投资者。
通过基金管理人直销中心认购A类基金份额的养老金客户的认购费率如
下：
认购金额（M） 认购费率
M＜100万元 0.16%
M≥500万元 每笔1000元
其他投资者认购A类基金份额的认购费率如下：
认购金额（M） 认购费率
M＜100万元 0.80%
M≥500万元 每笔1000元
A类基金份额的认购费用由认购A类基金份额的投资者承担，不列入基金
财产，主要用于基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用。
本基金C类基金份额不收取认购费，收取销售服务费。
（2）认购份额的计算
A类基金份额的认购金额包括认购费用和净认购金额。
当认购费用适用比例费率时，计算公式为：
净认购金额=认购金额/（1+认购费率）
认购费用=认购金额-净认购金额
认购份额=（净认购金额+认购利息）/基金份额发售面值
当认购费用为固定金额时，计算公式为：
认购费用=固定金额
净认购金额=认购金额-认购费用
认购份额=（净认购金额+认购利息）/基金份额发售面值
认购份额的计算保留到小数点后两位， 小数点两位以后的部分四舍五入，
由此误差产生的收益或损失由基金财产享有或承担。
例：某投资人（非养老金客户）投资10,000元认购A类基金份额，认购费
率为0.80%，假定募集期产生的利息为5.50元，则可认购A类基金份额为：
认购金额=10,000元
净认购金额＝10,000/（1＋0.80%）＝9,920.63元
认购费用＝10,000-9,920.63＝79.37元
认购份额＝（9,920.63＋5.50）/1.00＝9,926.13份
即：该投资人（非养老金客户）投资10,000元认购A类基金份额，假定募
集期产生的利息为5.50元，可得到9,926.13份A类基金份额。
认购份额＝（认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值
认购份额的计算保留到小数点后两位， 小数点两位以后的部分四舍五入，
由此误差产生的收益或损失由基金财产享有或承担。
例：某投资人投资10,000元认购C类基金份额，假定募集期产生的利息为
认购份额＝（10,000＋5.50）/1.00=10,005.50份
即：该投资人投资10,000元认购C类基金份额，假定募集期产生的利息为
三、个人投资者的开户与认购程序
（一）注意事项
个人投资者认购基金可以在基金管理人及其指定销售机构办理。
（二）发售机构开户与认购办理流程
（1）业务办理时间：本基金份额募集期间交易日的9：30-17：00（周六、周
日、法定节假日不营业）。
（2）个人客户办理开户申请时，应亲赴直销网点，并提供下列资料：
（个人）》《权益须知》和《投资者信息更新告知函》；
注：“指定银行账户” 是指：在本公司直销中心认购基金的客户需指定一银
行账户作为客户赎回、分红等资金结算汇入账户。 此账户可为客户在任一商业
银行的存款账户，账户名称必须与客户名称严格一致。账户证明是指银行存折、
借记卡等。
（3）认购资金的划拨程序：
基金管理人指定的银行账户，可任选如下账户进行汇款：
直销账户一：
【账户名称】上海东方证券资产管理有限公司
【账号】216200100102864844
【开户行】兴业银行股份有限公司上海分行营业部
【大额支付号】309290000107
直销账户二：
【账户名称】上海东方证券资产管理有限公司
【账号】31001502500050069677
【开户行】中国建设银行上海第二支行
【大额支付号】105290063006
直销账户三：
【账户名称】上海东方证券资产管理有限公司
【账号】03492300040015591
【开户行】中国农业银行股份有限公司上海卢湾支行
【大额支付号】103290028025
开户登记的客户全称，汇款的账户必须与开户时预留的银行账户一致。
（4）个人客户办理认购申请时，应提供以下资料：
个人投资者可登录本公司网站 （www.dfham.com）、 东方红资产管理
APP、基金管理人微信服务号和基金管理人指定且授权的电子交易平台，在与
基金管理人达成网上交易的相关协议、接受基金管理人有关服务条款、了解有
关基金网上交易的具体业务规则后， 通过基金管理人网上交易系统办理开户、
认购等业务。
网上交易系统在本基金最后一个认购日的15:00之后不再接受认购申请。
（1） 请有意认购本基金的个人投资者尽早向直销机构或代销机构网点索
取开户和认购申请表。 个人投资者也可从本公司网站www.dfham.com下载有
关直销业务表格，但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的
格式一致。
（2）直销机构与代销机构网点的业务申请表不同，个人投资者请勿混用。
四、机构投资者的开户与认购程序
（一）注意事项
在直销中心开户的机构投资者必须指定一个银行账户作为投资基金的唯
一结算账户，今后投资者赎回、分红及无效认（申）购的资金退款等资金结算均
只能通过此账户进行。在代销网点认购的机构投资者应指定相应的代销银行结
算账户或在券商处开立的资金账户作为投资基金的唯一结算账户。
（二）发售机构的开户与认购程序
（1）业务办理时间：本基金份额募集期间交易日的9：30-17：00（周六、周
日、法定节假日不营业）。
（2）机构客户办理开户申请时，应由指定经办人提供下列资料：
营证券、基金、期货业务的许可证、经营其他金融业务的许可证、基金会法人登
记证明、私募基金管理人登记材料等身份证明材料复印件；
复印件（或指定银行出具的开户证明），加盖单位公章；
业务申请书（产品）》；
供）；
注：a、“指定银行账户” 是指：在本公司直销中心认购基金的客户需指定一
银行账户作为客户赎回、分红等资金结算汇入账户。 此账户可为客户在任一商
业银行的存款账户。
b、已使用新版“三证合一” 营业执照开户的机构主体，需提供新版营业执
照复印件，组织机构代码证及税务登记证无需提供。
（3）认购资金的划拨程序：
基金管理人指定的银行账户，可任选如下账户进行汇款：
直销账户一：
【账户名称】上海东方证券资产管理有限公司
【账号】216200100102864844
【开户行】兴业银行股份有限公司上海分行营业部
【大额支付号】309290000107
直销账户二：
【账户名称】上海东方证券资产管理有限公司
【账号】31001502500050069677
【开户行】中国建设银行上海第二支行
【大额支付号】105290063006
直销账户三：
【账户名称】上海东方证券资产管理有限公司
【账号】03492300040015591
【开户行】中国农业银行股份有限公司上海卢湾支行
【大额支付号】103290028025
开户登记的客户全称，汇款的账户必须与开户时预留的银行账户一致。
（4）机构客户办理认购申请时，应提供以下资料：
（1） 请机构投资者尽早向直销中心柜台或代销网点索取开户和认购申请
表。 投资者也可从本公司网站www.dfham.com下载直销业务申请表格，但必
须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致。
（2）直销机构与代销机构网点的业务申请表不同，机构投资者请勿混用。
五、清算与交割
为结束前，任何人不得动用。 投资者有效认购款项在基金募集期间形成的利息
归投资者所有，如基金合同生效，则折算为基金份额计入投资者的账户，具体份
额以登记机构的记录为准。
六、基金的验资与基金合同的生效
亿份， 基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件
下，基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基
金发售，并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，
向中国证监会办理基金备案手续。
取得中国证监会书面确认之日起，基金合同生效；否则基金合同不生效。基金管
理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。基金管
理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户， 在基金募集行为结束前，任
何人不得动用。
基金合同生效时，有效认购款项在募集期间产生的利息将折算成相应类别
的基金份额归投资人所有。
如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任：
（1）以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
（2）在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银
行同期活期存款利息；
（3）如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。
基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自
承担。
七、本次募集当事人及中介机构
（一）基金管理人
名称：上海东方证券资产管理有限公司
住所：上海市黄浦区中山南路109号7层-11层
办公地址：上海市黄浦区外马路108号供销大厦7层-11层
法定代表人：杨斌
公司网址：www.dfham.com
（二）基金托管人
名称：中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：张金良
成立时间：2004年09月17日
（三）销售机构
（1）直销中心
名称：上海东方证券资产管理有限公司
住所：上海市黄浦区中山南路109号7层-11层
办公地址：上海市黄浦区外马路108号供销大厦8层
法定代表人：杨斌
传真：021-63326381
联系人：吴比
客服电话：4009200808
公司网址：www.dfham.com
（2）网上交易系统
网上交易系统包括基金管理人公司网站（www.dfham.com)、东方红资产
管理APP、 基金管理人微信服务号和基金管理人指定且授权的电子交易平台。
个人投资者可登录前述网上交易系统，在与基金管理人达成网上交易的相关协
议、接受基金管理人有关服务条款、了解有关基金网上交易的具体业务规则后，
通过基金管理人网上交易系统办理开户、认购等业务。
其他销售机构的具体名单请见基金管理人网站披露的基金销售机构名录。
基金管理人可根据有关法律法规的要求，对本基金的销售机构进行变更或
增减，具体请以基金管理人网站披露的本基金相关份额的销售机构名录及相关
信息为准。
（四）登记机构
名称：上海东方证券资产管理有限公司
住所：上海市黄浦区中山南路109号7层-11层
办公地址：上海市黄浦区外马路108号7层-11层
法定代表人：杨斌
电话：021-53952888
传真：021-63326970
联系人：钱庆
（五）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19层
办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19层
负责人：韩炯
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：陈颖华
经办律师：黎明、陈颖华
（六）会计师事务所
住所：中国北京东长安街1号东方广场毕马威大楼8层
办公地址：中国北京东长安街1号东方广场毕马威大楼8层
执行事务合伙人：邹俊
联系电话：010-85085000
传真：010-85185111
经办注册会计师：张楠、倪益
联系人：倪益
注册地址：上海市延安东路222号外滩中心30楼
办公地址：上海市延安东路222号外滩中心30楼
负责人：付建超
联系电话：021-61418888
传真：021-63350177
联系人：史曼
经办注册会计师：史曼、乐美昊
上海东方证券资产管理有限公司
二〇二五年七月十一日
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